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SEBI鞭打股票操纵者

外汇 2022-01-14 09:36:54108 外汇金融网

  扫描仪下的“封闭组”分数;监管机构成立特别小组应对抢跑威胁


  印度证券交易委员会 (SEBI) 已开始打击那些通过 Telegram、WhatsApp 和其他社交媒体手柄等应用程序提供股票提示的人。市场监管机构在收到投资者关于通过 Telegram、WhatsApp 等应用程序以及 Reddit、Instagram 和 Facebook 等平台操纵股市的投诉后,成立了一个特别的官员团队,以应对股市抢先交易的威胁。


  据消息人士称,打击“Bull Run 2017”是一个秘密的 Telegram 频道,该频道向大约 52000 名订阅者(主要是散户投资者)提供日内股票提示,这仅仅是开始,因为社交媒体平台上的其他数十个此类“封闭群组”正在在市场监管机构 SEBI 的扫描仪下。


  2021 年 12 月,SEBI 在艾哈迈达巴德和古吉拉特邦的其他地区进行了多次突袭,以逮捕那些运行 Telegram 频道“Bull Run 2017”的人。SEBI 的调查发现,Bull Run 2017 的创建者首先持有他们向订阅者推荐的股票。此外,通过该渠道推荐的许多股票原本是流动性不足的柜台,易于操纵。

SEBI鞭打股票操纵者

  周三,SEBI 对 Himanshu Mahendrabhai Patel、Raj Mahendrabhai Patel、Jaydev Zala、Mahendrabhai Bechardas Patel、Kokilaben Mahendrabhai Patel 和 Avaniben Kirankumar Patel 发布了一项临时命令,理由是他们沉迷于欺诈和不公平的贸易行为,并确立了通过股票赚取的 284 千万卢比的不当收益建议。SEBI 调查显示,Himanshu、Raj 和 Jaydev 给出了推荐的小盘股,其价格和数量很容易受到影响。SEBI 发现,Telegram 频道的创建者或处理者首先持有他们推荐的股票的头寸,然后在他们的订阅者购买时抛售他们的头寸。这被称为抢占市场。正在处理 Telegram 频道的被告也在其家人的账户中进行交易。


  谁能给点股票提示?


  根据孟买律师事务所 Khaitan & Co 的合伙人 Tomu Francis 的说法,根据监管机构的投资顾问规则,未在 SEBI 注册的人在社交媒体上的“封闭团体”中提供投资建议被视为非法。


  “允许在电视频道或报纸等广泛的公共平台上谈论宏观想法和股市模式或发表想法。但规则禁止人们提供有关“封闭组”的特定股票提示,这些提示仅对有限的成员或订阅模式的工作人员开放。无论如何,即使在电视频道上提供股票提示的人也不能沉迷于抢先交易。除非在 SEBI 注册,否则一个人不能将自己描绘成投资顾问。但是,根据适用的 SEBI 法规,通过任何电子或广播或电信媒体提供的任何向公众广泛提供的投资建议将不被视为投资建议。在这种情况下,许多社交媒体渠道和团体都违反了规则,”弗朗西斯说。


  另外,SEBI 还一直在监控社交媒体平台是否存在可能的内幕交易违规行为。2017 年,当 SEBI 开始调查几名经纪员工的私人电话信息以确定他们是否沉迷于内幕交易时,“Whatsapp 泄密”案让分析师们感到不寒而栗。当时 SEBI 发起了打击行动,在此期间对 WhatsApp 组的 26 个实体进行了搜查和扣押行动,并扣押了大约 190 台设备和记录等。


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